江金函[2021]61號

各市（區）人民政府，各有關單位：

經江門市人民政府同意，現將《江門市金融工作局 江門市財政局關于推動企業利用資本市場高質量發展專項資金管理辦法》印發給你們，請貫徹執行，積極發動符合條件的企業申報。

江門市金融工作局    江門市財政局

2021年9月1日

公開方式：主動公開

江門市推動企業利用資本市場高質量發展專項資金管理辦法

第一章   總 則

第一條為貫徹落實《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》《江門市人民政府關于推動企業利用資本市場實現高質量發展“金種子”三年行動方案》,推動上市公司做優做強，支持優質企業上市，讓我市更多企業站上資本舞臺，設立推動企業利用資本市場高質量發展專項資金（以下稱專項資金）。為規范專項資金的使用管理，提高財政資金使用效益，根據《江門市市級財政專項資金管理辦法（試行）》等文件要求，制訂本辦法。

第二條本辦法所稱的專項資金，是指由江門市本級、各市（區）兩級財政根據相應獎補類別安排，對我市注冊企業進行股份制改造、境內上市、在多層次資本市場上市掛牌、上市公司再融資及上市公司自然人股東減持的獎勵。

對上市公司自然人股東減持的獎勵資金，減持形成經濟發展貢獻部分所在地為蓬江區、江海區、新會區的，按市、區共享稅收基本分成比例分擔，減持形成經濟發展貢獻部分所在地為臺山市、開平市、鶴山市、恩平市的，由對應市全額承擔。對其他獎勵資金，市本級與蓬江區、江海區、新會區分別按市、區共享稅收基本分成比例分擔，市本級與臺山市、開平市、鶴山市、恩平市按照2:8比例分擔。

第三條本辦法適用于《江門市人民政府關于印發〈推動企業利用資本市場實現高質量發展“金種子”三年行動方案〉的通知》（江府〔2020〕37號）實施之日起符合條件的企業申請。

第四條專項資金的使用管理堅持依法依規、注重實效、公開透明、規范管理原則，嚴格遵守國家有關法律法規與規章制度。

第二章    職責分工

第五條江門市金融工作局職責：

（一）負責專項資金的具體管理，牽頭制定、修改資金管理辦法，開展專項資金預算申報、編制分配使用計劃及執行；

（二）負責指導企業開展專項資金的申報工作；

（三）負責開展專項資金審核工作；

（四）負責專項資金績效管理和信息公開。

第六條江門市財政局及各市（區）財政部門職責：

（一）負責安排本級專項資金預算；

（二）負責按照國庫集中支付和財政資金管理有關規定及時撥付專項資金；

（三）負責對預算執行和績效目標實現情況進行監控通報，組織開展績效評價和抽查等。

第七條各市（區）業務主管部門職責：

（一）負責編制本級專項資金預算；

（二）協助專項資金的審核工作；

（三）及時將市級及本級專項資金撥付至企業。

第三章    企業股份制改造獎勵標準及申報流程

第八條對納入“金種子庫”并在本辦法有效期內完成股份制改造、取得股份公司營業執照并與專業中介機構簽訂上市服務協議的企業，給予一次性獎勵30萬元。

第九條企業股份制改造獎勵資金申請、審核、公示流程，按以下程序辦理：

（一）企業完成股份制改造后，填寫《推動企業利用資本市場高質量發展專項資金申請表》（見附件），并連同股份公司營業執照、上市服務協議向市金融工作局提交申請。

（二）市金融工作局對企業提交材料進行核實，并匯總相關市（區）政府及市財政局意見，擬定獎勵名單后，在市政府門戶網站公示5個工作日。公示期間收到投訴或異議的，由市金融工作局按規定核實處理。公示無異議或明確異議處理意見后，將獎勵名單報市政府。市政府同意后，市金融工作局申請將獎勵資金劃到相關市（區）業務主管部門，由相關市（區）業務主管部門將兩級獎勵資金一并撥付給企業。

第四章    企業在境內上市獎勵標準及申報流程

第十條我市企業在境內上市獎勵標準：

（一）第一階段：進入上市輔導并取得省證監局輔導確認函的企業，獎勵100萬元。

（二）第二階段：向審核部門申報IPO并取得受理申報確認函的企業，獎勵200萬元。

（三）第三階段：已在境內成功掛牌上市的企業，獎勵100萬元。

（四）對于在創業板或科創板成功上市的企業，在本條第（一）至（三）項基礎上再獎勵100萬元。

（五）異地上市企業將注冊地遷入江門市的，享受本條全過程獎勵；由H股回歸A股且募投項目落在江門市的，享受本條全過程獎勵。

第十一條企業在境內上市獎勵資金申請、審核、公示流程，按以下程序辦理：

企業按完成境內上市階段情況，填寫《推動企業利用資本市場高質量發展專項資金申請表》（見附件），并連同公司營業執照、相關階段的佐證材料提交至市金融工作局。由市金融工作局匯總相關市（區）政府及市財政局意見，對材料進行核實后，在市政府門戶網站公示5個工作日。公示期間收到投訴或異議的，由市金融工作局按規定核實處理。公示無異議或明確異議處理意見后，將獎勵名單報市政府。市政府同意后，市金融工作局申請將獎勵資金劃到相關市（區）業務主管部門，由相關市（區）業務主管部門將兩級獎勵資金一并撥付給企業。

第十二條企業符合本辦法第十條分階段獎勵條件的，可分別申請相應階段的獎勵；同時符合多個階段獎勵條件的，可同時申請多個獎勵，同一企業每階段只能申請一次獎勵。

第五章    企業多層次資本市場上市掛牌獎勵標準及申報流程

第十三條企業多層次資本市場上市掛牌獎勵標準：

（一）對完成股份制改造并在廣東股權交易中心科技創新專板掛牌的企業，獎勵5萬元。

（二）對在新三板精選層掛牌的企業，獎勵30萬元。

第十四條企業多層次資本市場上市掛牌獎勵資金申請、審核、公示流程，按以下程序辦理：

企業在廣東股權交易中心科技創新專板或新三板精選層掛牌的，填寫《推動企業利用資本市場高質量發展專項資金申請表》（見附件），并連同公司營業執照、上市掛牌的佐證材料提交至市金融工作局。由市金融工作局匯總相關市（區）政府及市財政局意見，對材料進行初審無誤后，在市政府門戶網站公示5個工作日 。公示期間收到投訴或異議的，由市金融工作局按規定核實處理。公示無異議或明確異議處理意見后，將獎勵名單報市政府。市政府同意后，市金融工作局申請將獎勵資金劃到相關市（區）業務主管部門，由相關市（區）業務主管部門將兩級獎勵資金一并撥付給企業。

第六章   再融資獎勵標準及申報流程

第十五條上市公司經審核部門（證監會、上交所、深交所）批準實現再融資的（包括上市公司公開增發、非公開發行、配股、優先股、公司債、可轉換公司債等），再融資金額60%以上投放在江門地區的，按照再融資金額的2‰給予獎勵。同一批準文件中含多次再融資發行的只能申請一次獎勵。對同一企業再融資獎勵金額每年最高不超過300萬元。

第十六條再融資獎勵申請、審核、公示流程，按以下程序辦理：

企業填寫《推動企業利用資本市場高質量發展專項資金申請表》（見附件），并連同再融資的募集及投放說明、批復文件、公司營業執照復印件提交至市金融工作局。由市金融工作局匯總相關市（區）政府及市財政局意見，對材料核實后，在市政府門戶網站公示5個工作日。公示期間收到投訴或異議的，由市金融工作局按規定核實處理。公示無異議或明確異議處理意見后，將獎勵名單報市政府。市政府同意后，市金融工作局申請將獎勵資金劃到相關市（區）業務主管部門，由相關市（區）業務主管部門將兩級獎勵資金一并撥付給企業。

第七章   上市公司自然人股東減持獎勵標準及申報流程

第十七條對我市市值10億元（含）以上（以申請時上一年最后連續20個交易日每日股票收盤市值均值為準）的A股上市公司實控人、董事、監事、高級管理人員、核心技術人員持有公司首次公開發行前發行的股份、上市公司非公開發行的股份、股權激勵獲得的股票，且在我市設立一級分公司及以上的證券機構通過證券交易賣出、協議轉讓及法律、法規允許的其他方式減持股份的，按減持形成的對我市經濟發展貢獻部分的90%給予其獎勵。

第十八條申報流程：

（一）資料提交

申請人提供以下材料：

1.上市公司自然人股東減持獎勵申請；

2.自然人股東身份證復印件；

3.自然人股東銀行賬戶信息；

4.證券交易繳稅材料；

5.股票交易交割單。

（二）資料核實

市金融工作局負責受理申請，對材料完整性及真實性進行核實，所減持形成經濟發展貢獻部分在各區的，應匯總相關區政府及市財政局意見；所減持形成經濟發展貢獻部分在各市的，應匯總相關市政府意見。核實后，在市政府門戶網站公示5個工作日。公示期間收到投訴或異議的，由市金融工作局按規定核實處理。公示無異議或明確異議處理意見后，將獎勵名單報市政府。市政府同意后，由市金融工作局和相關市（區）業務主管部門按本辦法第二條有關規定辦理撥付手續，申請將獎勵資金撥付至相應自然人股東銀行賬戶。

第八章   監督管理、績效評價與信息公開

第十九條市金融工作局負責對專項資金使用情況進行監督檢查，確保專項資金安全有效運行，并組織開展專項資金的績效自評工作。

第二十條市金融工作局按照“誰制定、誰分配、誰使用、誰公開”的原則，將專項資金的分配、執行和結果全過程向社會公開。

第二十一條企業須對申報資料真實性負責，企業弄虛作假騙取專項資金的，由市金融工作局追回已撥付資金，并取消該企業 3 年內申請本專項資金的資格，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

第二十二條企業在申報我市有關優惠政策時，采取就高不就低的原則。如已經享受我市、縣（區）同類獎補政策的，不再重復享受本辦法有關政策。

第九章    其他事項

第二十三條申請材料每季度集中核實一次。申請人需于當年2月28日、5月31日、8月31日、11月30日前將材料提交至市金融工作局。具體申報事項和要求以市金融工作局發布的文件為準。

第十章 附則

第二十四條本辦法自2021年10月1日起實施，至2023年12月31日止。

第二十五條本辦法由市金融工作局負責解釋。